и второй ситуации.

                   2Обязательный минимум действий
                 2на начальном этапе расследования :

     1. Ознакомление с поступившей информацией и планирование
     должно сопровождаться изучением необходимых нормативных
     документов.(см. Перечень /приложение N1/).
     2. Планировать следственные действия и оперативно-розыск-
     ные мероприятия следует по каждому региону (банку, коммер-
     ческой организации), которые названы в подложных авизо
     и платежных поручениях. Вопрос о командировках в эти реги-
     оны не откладывать. Направление отдельных поручений не
     приносят нужных результатов. При планировании следует
     составить схему, которую корректировать по мере получения
     новой информации.
     3. При планировании работы следует:

                           _В филиале А:

     - установить фактическое существование банка и организации
     плательщика, от имени которых направлено подложное авизо и
     приобщить к делу официальные документы о результатах
     проверки;
     - получить письменное подтверждение банка-плательщика
     (РКЦ) о том, что указанное подложное авизо ими не направ-
     лялось, что организация, названная как плательщик, клиен-
     том банка не  является  (или  является,  но  поручений  о
     направлении кредитового авизо не делала);
     - допросить руководство банка (управляющего, главного
     бухгалтера, начальника учетно-операционного отдела и др.)
     в отношении подложного авизо, выяснить (если использован
     типовой банковский бланк авизо), кем использовались
     предъявленные (N и серия) бланки,  являются ли подлинными
     печати и штампы на них;
     - оперативным работникам дать задание на установление
     источника получения чистых бланков авизо, использованных
     для хищения и на проверку наличия других подложных авизо
     с использованием аналогичных печатей и штампов, - это
     один из путей установления лиц, причастных к хищению;
     - провести изъятие образцов шрифтов пишущих машинок,
     печатей и штампов (для идентификации машинописного текста
     и оттисков печатей и штампов в подложных авизо и платежных
     поручениях);
     - получить образцы подписи лиц, которым дано право подпи-
     сывать от имени филиала А кредитовые авизо (для проведения
     почерковедческой экспертизы).
        Если факт подложности кредитового авизо был установлен
     в результате обнаруженной филиалом Б ошибки и дальнейшего
     обмена телеграммами между филиалами А и Б, то произвести
     выемку запросов и ответов по этому обмену.
        Если был использован телеграфный (телетайпный) вариант
     передачи авизо, то проверить порядок выдачи, сохранность
     кодовых и суммовых справочников ("Расчетно-кассовые центры
     и обслуживаемые ими учреждения банков на территории РСФСР"
     издан ЦБ РСФСР в 1991 (содержит наименования банков и РКЦ
     и их номера) и Список "Условных слов для замены цифрового
     переводного ключа в телеграммах"). Установить и допросить
     лиц, допущенных к кодированию и шифровке.
        Дать задание оперативным путем проверить причастность
     сотрудников банка (РКЦ) (и организации-плательщика, если
     она существует) к направлению подложного авизо.

                          _В филиале Б.:

     - изъять подложное кредитовое авизо, платежные поручения и
     сопровождающую их движение документацию, провести их
     осмотр и направить на криминалистическое исследование;
     - изъять телеграфные запросы и ответы, связанные с провер-
     кой подлинности авизо.
        Если подложное авизо прошло проверку и принято к оборо-
     ту как подлинное, то установить кем оно принято, кто про-
     ставил штамп "ключ верен" (если авизо телеграфное), допро-
     сить это лицо, но предварительно проверить не было ли
     допущено к проводке дефектное авизо: неправильно адресо-
     ванное, не имеющее шифра, если он требуется по характеру
     операций, с неправильным шифром; без оттиска гербовой
     печати, не подписанные в установленном порядке; с исправ-
     лениями номеров счетов получателей. Если дефекты выявлены,
     то выяснить, почему немедленно не был сделан запрос в
     филиал А. Иметь ввиду, что ответные письма филиалов"А",
     подтверждающие правильность неоформленных авизо должны
     быть снабжены оттиском гербовой печати, а телеграфные,
     телетайпные - шифром.
        Дефектные авизо должны регистрироваться работником РКЦ
     в отдельной тетради с указанием реквизитов и сущности
     дефекта. Эти записи визируются главным бухгалтером (замом)
     Они же рассматривают и визируют возможность в виде исклю-
     чения к проводу авизо, которые относятся к операциям не
     вызывающим сомнения, с последующим получением подтвержде-
     ния по почте или телеграфу от РКЦ, начавшего провод.
        Поручить оперативным работникам проверить лиц, причаст-
     ных к принятию к обороту дефектных авизо, как подлинных.
     Допросить этих лиц с предъявлением выявленных в авизо
     дефектов.
        Назначить бухгалтерские ревизии в организациях, на сче-
     та которых перечислены денежные средства с подложных кре-
     дитовых авизо.
        Изъять подлинник юридического дела и документы по дви-
     жению средств в той организации, на счет которой перечис-
     лены денежные средства с подложного авизо.
        Наложить аресты в соответствии со ст.ст.30 и 175 УПК
     РСФСР и ст.26 "Закона о банках и банковской деятельности"
     на денежные суммы, зачисленные по подложным кредитовым
     авизо в коммерческие банки и по платежным поручениям в
     другие организации; при перечислении денежных средств в
     валютный банк или другие организации, занимающиеся перево-
     дом рублевых средств в валюту, то следует изъять: заявки
     на покупку, перевод валюты, контракты, карточки с образца-
     ми подписей и оттисками печати организации, подавшей заяв-
     ку и др.
        Учитывая, что на почтовых, телеграфных кредитовых авизо
     и платежных поручениях имеется печатный (или рукописный)
     текст и оттиски печатей и штампов, необходимо провести
     криминалистические исследования, которые помогут выяснить
     -не использованы ли печатные машинки, печати и штампы,
     исполнители при изготовлении других подложных авизо и
     платежных требований (см.письмо СК МВД РФ от 10.11.1992 г.
     N 17/3-323 "О проведении экспертиз в ЭКЦ МВД РФ", где фор-
     мируется банк фальшивых кредитно-банковских документов).
        Взаимодействуя с СК МВД РФ и другими органами внутрен-
     них дел, выяснить, нет ли совпадений в составе лиц, при-
     частных к подложным кредитовым авизо. Положительные
     результаты сверок, в том числе через ЭКЦ МВД, помогут выя-
     вить гастролеров, совершающих хищения в разных регионах.
        При хищениях с помощью подложных авизо могут состав-
     ляться фиктивные договоры, контракты, соглашения. Эти
     документы должны изыматься для изучения их подлинности,
     реальности их исполнения и использоваться при доказывании.
        Когда возбуждение уголовного дела связано с реализацией
     оперативного материала и задержанием с поличным, то неот-
     ложным следует считать:
     - личный обыск задержанного, изъятию подлежат все финансо-
     вые документы и бланки (в т.ч. испорченные, разорванные),
     записные книжки и отдельные записи, в том числе цифровые,
     так как они могут быть обозначением кодов, шифра номеров
     расчетных счетов и МФО, квитанции по оплате за телефонные
     разговоры, черновики, документы на транспортные средства,
     дискеты и др.;
     - допрос задержанного, установление места прописки и
     фактического проживания;
     - срочное подтверждение или опровержение показаний задер-
     жанного;
     - обыск по месту его жительства (или временного прожива-
     ния), по месту работы, в личном или служебном транспорте.
        Объекты, подлежащие изъятию - те же, что и при личном
     обыске, и, кроме того, материальные ценности, деньги,
     валюта и т.д., а также документы, справочники (их ксероко-
     пии), бланки, печати, штампы, договоры, контракты или их
     черновики, фрагменты написанных или напечатанных текстов
     авизо, авио и железнодорожные билеты, которые могли быть
     использованы при изготовлении подложных авизо, печатные
     машинки.
        Практика показывает, что несведующий человек не может
     подготовить и осуществить хищение с использованием подлож-
     ных кредитовых авизо. Также хищения совершаются группами
     из двух и более человек, среди которых есть лица имеющие
     специальное образование или практику работы в финансовых
     органах и знающие изъяны в организации кредитования по
     безналичному расчету.
        Имеются факты, когда участники хищений с целью затруд-
     нения работы правоохранительных органов по их поиску и
     обнаружению использовали подложные документы на чужое имя,
     фиктивную прописку и использовали все это для оформления
     и регистрации коммерческих структур, открытия расчетных и
     лицевых счетов (особенно это характерно для лиц, прибывших
     в Россию из регионов Кавказа для совершения таких хищений)
        В ходе расследования лица, задержанные при попытке рас-
     поряжения женежными средствами по подложным авизо или уже
     распорядившиеся этими средствами, часто избирают тактику
     отрицания своей причастности к мошенничеству с подложным
     авизо, пытаются занять позицию лиц введенных в заблужде-
     ние, обманутых, и тем самым избежать уголовной ответствен-
     ности.
        К показаниям этих лиц следует относиться критически,
     анализировать их, сопоставлять с изъятыми документами о
     движении подложных авизо и платежных поручений, с содержа-
     нием изъятых при обыске черновиков, записных книжек,
     переписки со сведениями о телефонных переговорах.
        Обращать внимание на дачу по обстоятельствам преступле-
     ния различных, порой взаимоисключающих показаний и исполь-
     зовать это в тактике разоблачения во лжи. Выяснять мотивы
     дачи ложных показаний.
        Особенно критически следует относиться к показаниям в
     части "случайных встреч" с лицами, которые перечислили
     кредит по подложным авизо. Нужно самым подробным образом
     выяснять все данные об этих лицах, требовать описания их
     внешности (составления субъективного портрета), объяснения
     почему предоставлен кредит, какие его выполнения были
     предъявлены (сопоставить с имеющимися договорами, контрак-
     тами, их реальностью, использовать это для установления
     истины по делу).
        При допросах необходимо выяснить:
     - вопросы о связях между коммерческими структурами, упомя-
     нутыми в подложных документах и их руководителями;
     - имеются ли договоры о совместной деятельности, требовать
     их предъявления и выяснить, имеет ли коммерческая структу-
     ра к ним отношение;
     - выполнен ли договор, имелась ли реальная возможность его
     выполнять, какое отношение имеет коммерческая структура к
     товару, названному в договоре;
     - принимало ли лицо участие в оформлении авизо или платеж-
     ных поручений;
     - с помощью какой пишущей машинки исполнен текст (изъять
     образцы);
     - вносил ли лично какие-либо записи, или исполнял ли
     подписи на бланке авизо;
     - как протекали события после зачисления средств по пла-
     тежным поручениям на счет определенных коммерческих орга-
     низаций, какая была гарантия, что те, на кого перечислены
     деньги, не присвоят их;
     - кто распоряжался суммой, перечисленной по подложному
     авизо.
        При допросах банковских работников, принявших подлож-
     ное, выяснять: если авизо, доставленное с нарочным;
     был ли документ в конверте, в каком, как упакован, если
     личность на установлена, изъять конверт, изучить наличие
     на нем следов  (банковский  конверт  имеет  отличительную
     особенность - красную полосу); кто доставил авизо, (полу-
     чить словесный портрет, принять меры к составлению субъек-
     тивного портрета с помощью ИКР-2 или др. способом), как
     представился и вел себя человек, доставивший авизо, прояв-
     лял ли интерес к делу, знал ли сумму кредита, организации,
     причастные к этому, интересовался ли когда будут оприходо-
     ваны и как использованы деньги, оставлял ли свои координа-
     ты.
        Если установлено, что банк оформил расходные документы
     по подложным авизо в короткий срок, то при допросе (и
     другими способами) выяснить в какие сроки обычно оформля-
     ются такие операции (убедиться в этом лично), какие отно-
     шения у должностного лица банка с этим клиентом и почему
     именно этому лицу сделано исключение. Подробно допрашивать
     об отношениях,  с  причастными  к этим операциям лицам из
     регионов Кавказа. Выяснить, не печатались ли какие-либо
     документы, имеющие отношение к этим операциям, сотрудника-
     ми банка.

                                    Приложение N 1 к методи-
                                    ческим рекомендациям


                           С П И С О К
               нормативных документов, необходимых
                 при расследовании уголовных дел.

     1. Закон РСФСР "О Центральном банке РСФСР (банке "Россия")
     от 02.12.90г.

     2. Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности в
     РСФСР" от 02.12.90г.

     3. Постановление Президиума Верховного Совета РСФСР от
     24.06.91г. "Об утверждении Устава ЦБ РСФСР (Банка России).

     4. Указание Госбанка СССР N 1027 от 18.11.87г. "По приме-
     нению плана счетов бухгалтерского учета в банках СССР.
     Раздел 12. Взаимные межфилиальные расчеты.

     5. Положение "Об организации межбанковских расчетов на
     территории Российской Федерации".

     6. Инструкция Главного телеграфного управления Министер-
     ства связи СССР от 14.09.82г. "О порядке обработки теле-
     грамм на предприятиях Министерства связи СССР".

     7. Письмо ЦБ РФ N 14 от 09.07.92г. "О введении в действие
     Положения о безналичных расчетах в Российской Федерации"
     и приложении к нему  "Положение о безналичных расчетах в
     Российской Федерации".

     8. Письмо и телеграмма ЦБ РФ "О внесении изменений в поря-
     док организации межбанковских расчетов".

     9. Телеграмма ЦБ РФ N 129-92 от 4 июня 1992 г.

     10. Справочник "Расчетно-кассовые центры и обслуживаемые
     ими учреждения банков на территории РСФСР", издан ЦБ РФ,
     1991г.

     11. Инструкция "О порядке установления, соединения и обра-
     ботке сообщений по сети абонентского телеграфирования"
     Министерства связи СССР от 30.05.87г. (Москва "Радио
     и Связь", 1988).


               МИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИИ
                       МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ


                     А.А.БАЕВ, В.Н.ГРИГОРЬЕВ


                      ОРГАНИЗАЦИЯ И ТАКТИКА
           ПЕРВОНАЧАЛЬНЫХ ДЕЙСТВИЙ СЛЕДСТВЕННЫХ ГРУПП
               ПРИ ПРОВЕДЕНИИ СПЕЦИАЛЬНОЙ ОПЕРАЦИИ
                   ПО ОСВОБОЖДЕНИЮ ЗАЛОЖНИКОВ
                    ИЗ ЛЕТАТЕЛЬНОГО АППАРАТА


                             Лекция


                          Москва - 1994


                           ПРЕДИСЛОВИЕ

     В последние  годы правоохранительным органам все чаще прихо-
дится сталкиваться с таким видом преступления как захват заложни-
ков.  Особенно опасны захваты и содержание заложников в воздушных
судах, которые могут происходить как в воздухе так и на земле.
     Широкий общественный  резонанс произвел захват заложников 23
декабря 1993 года  в  г.Ростове-на-Дону  и  последующие  действия
преступников, связанные с перелетом в вертолете вместе с заложни-
ками по Северо-Кавказскому региону.  Данное преступление и  дейс-
твия  правоохранительных органов при этом явились предметом серь-
езного разбирательства и анализа.
     В соответствии  с  указанием  Первого  заместителя  министра
внутренних дел России от 6 января 1994 г. N 1/53 была создана ра-
бочая  группа  в составе представителей структурных подразделений
центрального аппарата МВД России,  ГУКВВ,  Академии,  Московского
института, ВНИИ и Юридического института МВД России, которой пос-
тавлена задача провести комплексный анализ действий органов внут-
ренних дел и внутренних войск в операции по освобождению заложни-
ков, захваченных в городе Ростове-на-Дону, выявить проблемы и не-
достатки правового, организационно-управленческого, тактического,
психологического и иного характера, подготовить предложения и ре-
комендации по их решению и устранению.
     Для выполнения указанной задачи рабочая группа в январе 1994
выезжала в командировку в УВД Ростовской области, где проводилась
аналитическая и исследовательская работа.  В частности, были изу-
чены:
     - нормативные акты, регламентирующие деятельность правоохра-
нительных  и  иных органов при возникновении криминальной чрезвы-
чайной ситуации, связанной с захватом заложников;
     - оперативные  планы  действий  сил правопорядка при захвате
заложников,  их освобождении и задержании преступников  ("Штурм",
"Набат", "Гром","Сирена" и др.);
     - организационно-управленческие, информационные, аналитичес-
кие и иные материалы, представленные структурными подразделениями
центрального аппарата МВД России, командованием внутренних войск,
МВД/УВД,  принимавших  участие в специальной операции (Ростовской
области,  Краснодарского и Ставропольского краев,  Республики Да-
гестан);
     - материалы уголовного дела, дел оперативного учета и другие
документы,  отражающие  результаты  оперативно-розыскной и следс-
твенной работы;
     - специальные видео- и аудиоматериалы,  публикации в прессе,
сообщения и видеозаписи электронных средств массовой информации.
     По специально  разработанной программе проведено анкетирова-
ние различных категорий сотрудников ОВД,  служб авиационной безо-
пасности и населения, интервьюирование руководителей и непосредс-
твенных участников специальной операции, заложников, лидера орга-
низованной преступной группы.  Осуществлены выезды в места крими-
нальных событий для ознакомления с реальными условиями и  обстоя-
тельствами, в которых проводилась операция по освобождению залож-
ников и задержанию преступников.
     Был собран значительный фактический материал,  на основе ко-
торого подготовлена Аналитическая  справка  о  действиях  органов
внутренних  дел и внутренних войск при проведении операции по ос-
вобождению заложников,  захваченных в Ростове-на-Дону 23  декабря
1993 г. Выводы и предложения, сформулированные в справке, в целом
получили одобрение руководства Министерства,  по ней даны поруче-
ния  начальникам  различных служб и подразделений МВД РФ (N 1/661
от 16.02.94).
     В 1994 году в районе Минеральных Вод трижды совершались ана-
логичные преступления - 26 мая, 28 июня и 28 июля. Во всех случа-
ях  преступники задерживали заложников в автобусах и по их требо-
ванию или предоставлялся вертолет и валюта. В дальнейшем при про-
ведении  специальных операций по освобождению заложников преступ-
ники задерживались,  валюта изымалась.  В последнем эпизоде среди
заложников были жертвы и пострадавшие. Приговором Ставропольского
краевого суда все три преступника по  этому  эпизоду  осуждены  к
высшей мере наказания.
     Расследование уголовных дел по данным эпизодам и  рассмотре-
ние  их  в суде выявило ряд недостатков,  допущенных сотрудниками
правоохранительных органов на первом этапе действий по возбужден-
ному уголовному делу,  в том числе и при проведении осмотра места
происшествия.
     Кроме того,  в  текущем  году происходили захваты заложников
самолета во время полета.  Такие случаи отмечены 25 октября в Ма-
хачкале, 24 октября в Ставрополе и Сыктывкаре.