назначении
Генерального директора.
   9. Регламент заседаний исполнительного органа Общества
   9.1. Правление собирается по приглашению Генерального  директора  Об-
щества по мере необходимости, но не реже (одного) раза в месяц.
   Заседания исполнительного органа проводятся, как  правило,  по  месту
его нахождения.
   9.2. На заседании решаются вопросы,  выносимые  на  обсуждение  Гене-
ральным директором, Председателем Совета директоров, Общим собранием ак-
ционеров, Ревизионной комиссией, внешним аудиторов, а также любым членом
исполнительного органа и акционерами, обладающими в совокупности не  ме-
нее (2)% обыкновенных акций.
   9.3. О заседании Правления каждому его член уведомляется  персонально
Генеральным директоров в любой выбранной им для этого форме  в  срок  не
позднее 3 дней до заседания.
   В здании, где располагается исполнительный орган, вывешивается объяв-
ление о предстоящем заседании Правления.
   Повестка дня любого заседания исполнительного органа составляется за-
ранее, однако в нее в любое время могут быть внесены дополнительные воп-
росы.
   9.4. При невозможности лично участвовать в заседании  исполнительного
органа член исполнительного  органа  может  на  основании  выданного  им
письменного полномочия быть представлен  другим  членом  исполнительного
органа или кандидатом в члены исполнительного органа.
   9.5. Председательствует на заседаниях исполнительного органа  Предсе-
датель Правления. В случае его отсутствия председательствующий избирает-
ся из числа присутствующих на заседании членов Правления.
   9.6. Каждый из членов исполнительного органа имеет в нем один голос.
   Кандидаты в члены исполнительного органа  и  исполняющие  обязанности
членов исполнительного органа принимают участие а его заседаниях с  пра-
вом совещательного голоса.
   На заседании исполнительного органа могут присутствовать члены  Реви-
зионной комиссии Общества с правом совещательного голоса.
   9.7. Заседание является правомочным, если на нем присутствует не  ме-
нее 50% членов исполнительного органа.
   Голосование по решаемым вопросам  проводится  открыто.  По  отдельным
вопросам  допускается  принятие  решения  исполнительным  органом  путем
письменного опроса (голосования) его членов.
   Член исполнительного  органа,  отсутствующий  на  заседании  исполни-
тельного органа, имеет право заблаговременно в письменной форме  предос-
тавить Генеральному директору подписанное им мнение по вопросам, выноси-
мым на обсуждение на заседании, которое подшивается к протоколу  заседа-
ния и учитывается при подсчете голосов.
   9.8. Решения исполнительного органа принимаются большинством  голосов
членов исполнительного органа.
   В случае разделения голосов  поровну,  голос  Председателя  Правления
считается решающим.
   Когда не достигается большинства или образуется более двух мнений, ни
одно из которых не собирает большинства, Генеральный  директор  проводит
свое решение одновременно с рассмотрением спорного вопроса на  заседании
Совета директоров.
   Если член исполнительного органа, не согласившийся  с  постановлением
исполнительного органа, потребует занесения своего мнения в Протокол, то
с него слагается ответственность за состоявшееся решение.
   9.9. Ведение протоколов заседаний исполнительного  органа  организует
Председатель Правления, который подписывает данный протокол и несет  от-
ветственность за достоверность информации содержащейся в нем.
   Протокол заседания исполнительного  органа  должен  быть  представлен
членам Совета директоров, Ревизионной комиссии (ревизору) и аудитору Об-
щества по их требованию.
   10. Отчетность исполнительного органа
   10.1. Совет директоров имеет право в любое время требовать от  испол-
нительного органа предоставления сведений,  докладов,  отчетов,  планов,
объяснений по существу поставленных вопросов, в  том  числе  информации,
носящей характер прогноза, по любому вопросу, связанному с  работой  Об-
щества в целом или на ее конкретном участке; о деловых контактах Общест-
ва; о ситуациях, складывающихся в организациях, по отношению  к  которым
Общество имеет заинтересованность.
   Исполнительный орган не вправе отказать Совету директоров от  предос-
тавления данной информации.
   10.2. Информация от исполнительного органа Совету директоров  предос-
тавляется регулярно, по предварительно составленному плану или  по  мере
ее затребования Советом директоров.
   10.2.1. Исполнительный орган обязан регулярно представлять Совету ди-
ректоров информацию:
   - о намечаемой деловой политике и другим принципиальным вопросам  ве-
дения дел в перспективе - не реже 1 раза в год; за исключением  случаев,
когда изменившиеся обстоятельства требуют незамедлительной корректировки
намеченного курса, о чем должно быть доложено Совету директоров безотла-
гательно:
   - о ситуации, складывающейся в Обществе, которая может  иметь  важное
значение для его рентабельности и стабильности; а также  о  ходе  дел  в
связанных с Обществом организациях, который может  существенно  повлиять
на положение Общества, безотлагательно по мере выявления данных  обстоя-
тельств:
   - о сделках, совершение которых выходит за рамки компетенции исполни-
тельного органа, по возможности своевременно;
   - о вопросах деятельности Общества, требующих решения на  Совете  ди-
ректоров или Общем собрании акционеров или которые могут повлечь за  со-
бой такое решение, не позднее трех месяцев после выявления данных обсто-
ятельств, но незамедлительно, если в результате могут быть нарушены  по-
ложения законодательства.
   10.2.2. Отчет исполнительного органа о  финансово-хозяйственной  дея-
тельности Общества, а также бухгалтерский баланс, счет прибылей и  убыт-
ков и другие документы, предусмотренные  государственной  статистической
отчетностью, должны представляться Совету директоров: - за каждый минув-
ший финансовый год в сроки, установленные Положением об  общем  собрании
акционеров;
   - за каждый квартал (полгода) не позднее (15)  дней  после  окончания
квартала (полугодия);
   - за весь срок работы исполнительного органа не позднее (30) дней  до
истечения срока его полномочий.
   10.2.2.1. В отчете в обязательном порядке отражаются:
   - состояние Уставного капитала с отдельным указанием  в  пассиве  тех
его частей, которые оплачены наличными деньгами и имуществом, внесенными
за акции;
   - общий приход и расход за отчетный период;
   - счет издержек на жалование персонала Общества и на  прочие  расходы
по управлению;
   - счет наличного имущества Общества и принадлежащих ему запасов:
   - счет долгов Общества и задолженностей Обществу;
   - счет прибылей и убытков;
   - счет чистой прибыли и примерное ее распределение:
   - результаты выполнения плана намерений по балансовой и чистой прибы-
ли и ее распределению;
   - состояние резервного фонда;
   - информация по всем финансовым и имущественным операциям, по которым
законом, Уставом и внутренними нормативными документами установлены  ог-
раничения; - результаты выполнения производственной программы и  объемов
производства. 10.2.2.2. В отчете должны содержаться предложения:
   - об использовании прибыли, в том числе по разделу прибыли между  ак-
ционерами, внесению прибыли в резерв;
   - заключение исполнительного  органа  о  рентабельности  Общества,  в
частности о рентабельности собственного капитала.
   10.2.2.3. Отчет исполнительного органа за финансовый год  должен  ха-
рактеризовать текущее руководство по развитию  деятельности  Общества  и
основные факторы, повлиявшие на хозяйственные  и  финансовые  результаты
деятельности организации.
   В отчете должны быть также раскрыты:
   - динамика важнейших  экономических  и  финансовых  показателей  дея-
тельности организации за ряд лет;
   - все значительные события, имевшие место после  окончания  отчетного
периода и оказавшие или способные оказать существенное  влияние  на  ре-
зультаты деятельности организации;
   - планируемое развитие организации;
   - предполагаемые капитальные и иные долгосрочные финансовые вложения:
   - деятельность организации в области научно-исследовательских и опыт-
но-конструкторских работ и природоохранных мероприятий.
   10.2.2.4. Если бухгалтерский баланс должен был быть проверен  внешним
аудитором, то эти документы представляются Совету  директоров  вместе  с
соответствующим актом последнего
   10.2.3. Исполнительный орган обязан представить Совету директоров ин-
формации по тому или иному вопросу деятельности Общества по запросу  Со-
вета директоров.
   Запрос оформляется в письменном виде и передается Генеральному дирек-
тору. Последний обязан в срок не позднее (3) рабочих дней после  поступ-
ления подобного запроса отдать соответствующее распоряжении о подготовке
затребованной информации.  Сроки  ее  подготовки  устанавливаются  Гене-
ральным директором самостоятельно и доводятся до  сведения  Председателя
Совета директоров.
   10.3. Представляемые отчеты  должны  составляться  в  соответствии  с
принципами добросовестности и надежности.
   Порядок их оформления регулируется решениями  Совета  директоров  или
взаимной договоренностью лиц, затребовавших информацию, и лиц, подготав-
ливающих ее. Все отчеты должны быть подписаны лицами, их  составляющими,
и генеральным директором.
   10.4. Отчеты и информация передаются в установленные сроки  Председа-
телю Совета директоров.
   Председатель Совета директоров самостоятельно или на основании  реше-
ния Совета директоров или соответствующего пожелания любого члена  этого
органа своим решением может потребовать присутствия на заседании  Совета
директоров при обсуждении того или иного вопроса  деятельности  Общества
или представленных отчетов исполнительного органа либо его  представите-
ля.
   Приглашенные извещаются об этом лично или через генерального директо-
ра в письменной форме в срок не позднее (3) рабочих дней до созыва засе-
дания Совета директоров и не вправе отклониться от данной обязанности ни
при каких обстоятельствах, за исключением уважительной  причины,  о  чем
Председатель Совета директоров должен быть уведомлен заранее.
   На заседании любой член Совета имеет право задать любым  приглашенным
лицам любой вопрос, касающийся обсуждаемой проблемы, и имеет право полу-
чить от них исчерпывающий ответ.
   10. Взаимоотношения с другими органами Общества
   10.1. Исполнительный орган подотчетен Общему собранию акционеров  Об-
щества и Совету директоров и организует выполнение их решений.
   Решения Общего собрания и Совета  директоров  являются  для  исполни-
тельного органа обязательными.
   10.2. На заседаниях Совета директоров и  Общих  собраниях  акционеров
точку зрения исполнительного органа представляет Председатель Правления.
   10.3. Контроль за деятельностью исполнительного органа по  выполнению
решений Общего собрания акционеров осуществляет Совет директоров.
   10.4. Ревизионная комиссия и внешний аудитор производит проверку  фи-
нансово-хозяйственной деятельности исполнительного  органа  по  поручению
Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества,  по  собственной
инициативе либо по требованию акционеров, обладающих в совокупности  10%
обыкновенных акций.
   11. Процедура утверждения и изменения Положения об исполнительном ор-
гане
   11.1.  Положение  об  исполнительном  органе  акционерного   общества
"....." утверждается Советом директоров Общества.
   Решение о его утверждении принимается  простым  большинством  голосов
членов Совета, присутствующих на полномочном заседании Совета.
   11.2. Изменения и дополнения настоящего Положения вносятся и принима-
ются в обычном порядке на заседании Совета директоров как предложения по
вопросам повестки дня заседания.
   11.3. Положение и все вносимые в него изменения и дополнения вводится
в действие с момента их утверждения.
   11.4. Если в результате изменения законодательных и нормативных актов
Российской Федерации отдельные статьи настоящего  Положения  вступают  в
противоречие с законодательными актами, они утрачивают силу и до момента
внесения изменений в настоящее Положение  члены  исполнительного  органа
руководствуются законодательными актами Российской Федерации.


   АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО

   МЕТОДИЧЕСКИЕ МАТЕРИАЛЫ, ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   Выпуск 3
   "РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ:

   ПОЛОЖЕНИЯ И ИНСТРУКЦИИ

   МОСКВА
   1996

   ВВЕДЕНИЕ

   Каждое акционерное общество должно иметь информацию о том, какие све-
дения хранятся в его реестре акционеров, кто имеет  право  на  доступ  к
этим данным, какие документы служат основанием для  внесения  записей  в
реестр, так как даже акционерные общества, передавшие свои реестры  спе-
циализированным регистраторам, не освобождаются от ответственности за их
ведение.
   В соответствии с Законом РФ "Об акционерных обществах", вступившим  а
действие с 1 января 1996 года, право самостоятельно вести реестр  акцио-
неров, имеют акционерные общества с числом акционеров не более 500 чело-
век. При этом акционерное общество обязано выполнять требования по веде-
нию и хранению реестра, предъявляемые к  специализированным  регистрато-
рам.
   Выпуск 3 методических материалов "Акционерное общество:  методические
материалы, положения, инструкции" включает в себя  Положение  о  реестре
акционеров, инструкции по ведению реестра  акционеров  акционерного  об-
щества открытого типа, журнала выписок из реестра акционеров и должност-
ную инструкцию регистратора.
   Все предлагаемые материалы основаны  на  законодательстве  Российской
Федерации.
   "Положение о реестре акционеров" является внутренним нормативным  до-
кументом общества и утверждается Советом директоров. Положение регулиру-
ет взаимоотношения общества и акционеров по вопросам ведения реестра.
   Инструкции по ведению реестра акционеров, журнала выписок из  реестра
акционеров и должностная инструкция регистратора  являются  документами,
на основании которых действуют регистраторы,  ведущие  учет  акционеров.
Все инструкции утверждаются Правлением общества.
   Технология ведения реестра акционеров акционерного общества открытого
типа включает ведение целой системы документов.


   СОДЕРЖАНИЕ

   ВВЕДЕНИЕ

   Раздел 1. Положения и инструкции

   ПОЛОЖЕНИЕ О РЕЕСТРЕ АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА
   ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫ-
ТОГО ТИПА.
   1. Общие сведения.
   2. Содержание Реестра.
   2.1. Опись журналов Реестра.
   2.2. Регистрационный журнала Реестра акционеров.
   2.3. Сведения об акционерном обществе.
   2.4. Уставный капитал Общества.
   2.5. Дивиденды.
   2.5.1. Общие сведения о выплате дивидендов.
   2.5.2. Учет начисленных дивидендов по акциям.
   2.6. Лицевые счета.
   2.6.1. Эмиссионный счет Общества.
   2.6.2. Лицевой счет Общества по выкупленным акциям.
   2.6.3. Лицевые счета акционеров. Сведения об акционерах Общества.
   2.6.4. Лицевые счета акционеров. Картотека акционеров
   2.6.5. Лицевые счета. Сведения о номинальных держателях акций.
   2.6.6. Лицевые счета. Картотека номинальных держателей акций
   2.6.7. Лицевые счета зарегистрированных залогодержателей.
   3. Ведение Реестра акционеров.
   3.1. Ведение регистрационного журнала Реестра.
   3.2. Внесение информации о дивидендах.
   3.3. Особенности заполнения лицевых счетов акционеров.
   3.3.1. Приобретение акций в процессе их первичного размещения.
   3.3.2. Приобретение / отчуждение акций акционером.
   3.3.3. Исключение из Реестра акционеров за неоплату акций.
   3.3.4. Изменение реквизитов у акционера
   3.3.5. Особенности заполнения Реестра акционеров Общества при
   преобразовании государственных и муниципальных предприятий в
   акционерные общества в процессе приватизации.
   3.3.6. Особенности внесения в Реестр сведений о
   недееспособных акционерах.
   3.4. Особенности внесения в Реестр данных о номинальных
   держателях акций.
   3.5. Особенности внесения в Реестр данных о залогодержателях акций.
   3.6. Особенности регистрации акционеров, приобретающих
   крупные пакеты акций.
   4. Отказ в регистрации акционеров.
   5. Ответственность регистратора.
   КОММЕНТАРИИ.

   ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЕДЕНИЮ ЖУРНАЛА ВЫПИСОК ИЗ РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ АКЦИОНЕР-
НОГО ОБЩЕСТВА ОТКРЫТОГО ТИПА.
   1. Общие положения.
   2. Выписка из Реестра акционеров Общества.
   3. Заполнение Журнала выписок из Реестра акционеров Общества.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ РЕГИСТРАТОРА.

   Разделы Приложения

   Приложение 1. Приказ об открытии Реестра акционеров.
   Приложение 2. Документы на основании которых вносятся записи в Реестр
акционеров.
   Приложение 3. Формы Реестра акционеров акционерного общества открыто-
го типа.
   Приложение 4. Формы выписок из Реестра акционеров.
   Приложение 5. Форма журнала выписок из Реестра акционеров.
   Приложение 6. Формы документов, на основании которых вносятся
   записи в Реестр акционеров. Приложение 7. Прейскурант  держателя  Ре-
естра акционеров. Перечень нормативных актов.


   РЕГИСТРАЦИЯ СДЕЛОК

   Каждая сделка с акциями общества должка быть зарегистрирована. В слу-
чае регистрации сделки банком, инвестиционным институтом или депозитари-
ем, в общество представляется документ о совершении сделки,  на  котором
стоит отметка зарегистрировавшей сделку организации. Документы, являющи-
еся основаниями для внесения записи в реестр акционеров, описаны в  При-
ложении 2.
   В случае регистрации сделки самим акционерным обществом, регистрацией
сделки является внесение в реестр акционеров записи о  собственнике  ак-
ций.
   Зарегистрированная обществом или инвестиционным институтом сделка яв-
ляется основанием для внесения соответствующих изменений в реестр акцио-
неров.

II. ЖУРНАЛЫ, СОСТАВЛЯЮЩИЕ РЕЕСТР

2.1. Регистрационный журнал.

   В регистрационный журнал в хронологическом  порядке  вносятся  данные
обо всех передачах акций, об изменении их количества, записанного на имя
каждого из зарегистрированных в реестре лиц, об обременении акций обяза-
тельствами, а также данные обо всех выпущенных обществом акциях и о вып-
лате дивидендов по акциям.
   В журнале также отмечаются документы, на основании которых была  вне-
сена запись в реестр.
   Запись в регистрационном журнале предшествует любой другой записи ре-
естра акционеров. В журнале даются ссылки на разделы реестра, в  которые
вносятся записи. И наоборот, вносимая в любой раздел реестра запись име-
ет ссылку на запись в регистрационном журнале. Такие перекрестные ссылки
позволяют избежать дублирования информации а реестре.
   Акционерные общества  с числом  акционеров более 500 обязаны поручить
ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору -
юридическому лицу, осуществляющему  по договору с Обществом деятельность
по ведению  и хранению  реестра. Специализированный  регистратор  должен
иметь лицензию на право осуществления такого рода деятельности. 2.2. Об-
щие сведения об акционерном обществе.
   Журнал состоит из разделов, отражающих информацию о самом акционерном
обществе, о величине и структуре уставного капитала общества, о начисля-
емых на акции каждой категории дивидендах, т.е. разделы:
   - сведения об акционерном обществе и его учредителях;
   - сведения о прошедших эмиссиях акций общества;
   - сведения обо всех выплаченных обществом дивидендах.
   В этот журнал также включается опись всех журналов реестра, под кото-
рую следует отвести первые 2-3 страницы журнала.
   Журнал "Общие сведения" заполняется в основном на первоначальном эта-
пе открытия реестра акционеров. В дальнейшем изменения в него будут вно-
ситься относительно редко. Поэтому даже при ведении  реестра  акционеров
на компьютере, рекомендуем вести журнал в бумажной форме. Для того, что-
бы было удобно вносить изменения, на каждый раздел следует отвести  нес-
колько страниц журнала.
   2.3. Лицевые счета.
   В реест